诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资     基金招募说明书（更新）    基金经管东谈主：诺安基金经管有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                         结巴教唆   （一）诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2017 年 12 月 26 日证监许可【2017】2403 号文核准公开召募，本基金基金合同于 2018 年 1 月 23 日老成奏凯。   （二）基金经管东谈主保证本《招募说明书》的内容真确、准确、好意思满。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应精雅阅读本基金《招募说明书》                                       、 《基金合同》      、基金经管东谈主网站公示的《风险说明书》                       、基金产物风险品级分辩方法及说明等， 全面强硬本基金产物的风险收益特征，应充分商量投资东谈主自身的风险承受材干，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂寥决策。基金经管东谈主提醒投资者“买 者自诩”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各种风险，包括：本基 金私有风险、债券阛阓风险、怒放式基金共同风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关部分。侧袋机制实 施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行特等符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相关内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币阛阓基金、普通债券型基金，低 于夹杂型基金和股票型基金。   （四）本基金同期为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将运用发起资金认购 本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金经管东谈主认购的 基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否接续持有，届时，发 起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同奏凯满三年之日，若是本基 金的资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动隔断，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议，投 资者将靠近基金合同可能隔断的省略情趣风险。   （五）本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金 份额可达到或者高出 50%。本基金不向个东谈主投资者公设备售。   （六）基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不构           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 成新基金事迹阐扬的保证。   基金经管东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）基金经管东谈主根据投资者妥当性经管办法，对投资者进行分类。投资者应当确乎提 供个东谈主信息及讲明材料，并对所提供的信息和讲明材料的真确性、准确性、好意思满性负责。投 资者须通晓并阐述当个东谈主信息发生结巴变化、可能影响投资者分类和妥当性匹配的，应实时 主动进行更新。   （八）本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括债券、货币阛阓器具及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的相关端正），在正 常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特等阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧 萎缩、基金发生多量赎回以过火他未能预见的特等情形下，可能导致基金资产变现困难或变 现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、 基金不成收尾既定的投资决策等风险。   本基金约定的基金产物贵府概要的编制、透露与更新要求，自《信息透露办法》实施之 日起一年后脱手实践。   本招募说明书(更新)财务数据及净值阐扬依然基金托管东谈主复核。本基金经管东谈主依据《公 开召募证券投资基金信息透露经管办法》及《对于实施理办法>相关问题的端正》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容 截止日历为 2025 年 5 月 23 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2025 年 3 月 31 日(财务 数据未经审计)。            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                             目 录        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                  第一部分      绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》、                             《证券投资基金销售经管办 法》、   《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》等相关法律、法则及《诺安圆鼎依期怒放 债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资宗旨、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的标准及费率等与 投老本基金相关的悉数相关事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注 意基金经管东谈主对本招募说明书透露的更新信息。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同过火他相关端正享有权力、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                     第二部分      释义   在《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义：  基金或本基金：        指诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金；  基金经管东谈主：         指诺安基金经管有限公司；  基金托管东谈主：         指招商银行股份有限公司；  基金合同或本基金合      指《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》及  同：             对本基金合同的任何灵验更正和补充；  托管公约：          指基金经管东谈主与基金托管东谈主就本基金强硬之《诺安圆鼎依期怒放                 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有                 效更正和补充；  招募说明书：         指《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书》                 过火更新；  基金份额发售公告：      指《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金基金份额发售                 公告》；  基金产物贵府概要：      指《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金基金产物贵府                 概要》过火更新；  法律法则：          指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表苟且文献、司                 法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不悉力的决定、                 决议、通告等；  《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会                 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4                 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议                 《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改                法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金                 法》及颁布机关对其常常作念出的更正；  《销售办法》：        指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证                 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更正；  《信息透露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其常常作念                 出的更正；  《运作办法》：        指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公                 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                更正； 中国证监会：         指中国证券监督经管委员会； 《经管端正》      ：         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机                关对其常常作念出的更正； 银行业监督经管机构：     指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督经管委员会； 基金合同当事东谈主：       指受基金合同不竭，根据基金合同享有权力并承担义务的法律主                体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：         指依据相关法律法则端正可投资于证券投资基金的当然东谈主； 机构投资者：         指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登                记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法                东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指妥当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相关法                律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的                中国境外的机构投资者； 投资东谈主：           指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则                或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：       指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金销售业务：        指基金经管东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基                金份额的申购、赎回、调动、非往复过户、转托管及依期定额投                资等业务； 销售机构：          指诺安基金经管有限公司以及妥当《销售办法》和中国证监会规                定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主强硬了基                金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：          指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资                东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、                算帐和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和                办理非往复过户等； 登记机构：          指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金经管有限公                司或接受诺安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 基金账户：          指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金经管东谈主所经管                的基金份额余额过火变动情况的账户； 基金往复账户：        指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构买卖基                金的基金份额变动及结余情况的账户；           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金合同奏凯日：        指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，基金经管                 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面                 阐述的日历； 基金合同隔断日：        指基金合同端正的基金合同隔断事由出现后，基金财产算帐完                 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期：          指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的时代，最长不得超                 过 3 个月； 存续期：            指本基金合同奏凯至隔断之间的不依期期限； 办事日：            指上海证券往复所和深圳证券往复所的泛泛往复日； T 日：            指销售机构在端正时候受理投资东谈主申购、赎回或其他业务肯求的                 怒放日； T+n 日：          指自 T 日起第 n 个办事日(不包含 T 日)； 阻滞期：            本基金的阻滞期为自基金合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之                 日）或自每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月对日                 的前一日（包括该日）为止。本基金的首个阻滞期为自基金合同                 奏凯之日起（包括基金合同奏凯之日）至 3 个月对日的前一日                 （包括该日）为止，若是 3 个月对日为非办事日的，则顺延至下                 一个办事日。首个阻滞期收尾之后第一个办事日起（包括该日）                 参预首个怒放期，第二个阻滞期为首个怒放期收尾之日次日起                 （包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3                 个月对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日，依此类推。本                 基金阻滞期内不办理申购与赎回业务； 怒放期：            本基金自每个阻滞期收尾之后第一个办事日起参预怒放期，时代                 不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期最长不高出 20 个                 办事日，怒放期的具体时候由基金经管东谈主依照《信息透露办法》                 的相关端正在指定绪论赐与公告；                 不存在对应日历的，则该日为 3 个月期满后该月的终末一日。如                 该对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日； 怒放日：            指在怒放期内，为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的                 办事日； 怒放时候：           指怒放日基金接受申购、赎回或其他往复的时候段； 《业务司法》：         指《诺安基金经管有限公司怒放式基金业务司法》，是表率基金                 经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                金经管东谈主和投资东谈主共同征服； 认购：            指在基金召募期内，投资东谈主肯求购买基金份额的行径； 申购：            指基金合同奏凯后，在基金怒放期内，投资东谈主根据基金合同和招                募说明书的端正肯求购买基金份额的行径； 赎回：            指基金合同奏凯后，在基金怒放期内，基金份额持有东谈主按基金合                同端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行径； 基金调动：          指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金经管东谈主届时灵验公告                端正的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金                份额调动为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径； 转托管:           指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资筹画：      指投资东谈主通过相关销售机构提议肯求，约定每期扣款日、扣款金                额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行                账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式； 多量赎回：          指本基金单个怒放日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上                基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金                调动中转入肯求份额总和后的余额)高出上一怒放日基金总份额                的 20%； 元：             指东谈主民币元； 基金收益：          指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和                用度的浮浅； 基金资产总值：        指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款及                其他资产的价值总和； 基金资产净值：        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：        指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和； 基金资产估值：        指狡计、评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基                金份额净值的过程； 发起式基金：         指妥当《运作办法》和中国证监会端正的相关条件而召募、运作，                由基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基                金经理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基                金； 发起资金：          指基金经管东谈主鼓励资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档                经管东谈主员、基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期               限不低于三年； 发起资金提供方：      指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持               有期限自基金合同奏凯之日起不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基               金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金经理等东谈主员； 指定绪论：         指中国证监会指定的用以进行信息透露的寰宇性报刊（以下简称               “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包               括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露               网站）等绪论； 不可抗力：         指本合同当事东谈主不成预见、不成幸免且不成克服的客不雅事件； 流动性受限资产：      指由于法律法则、监管、合同或操作空泛等原因无法以合理价钱               赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆               回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、               停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产救援证券、               因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等； 舞动订价机制：       指当本基金碰到大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方               式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回               的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确               保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个有意账               户进行处置算帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得               到公谈对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时代，原               有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户； 特定资产：         包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且选拔估值时刻仍导致公               允价值存在要紧省略情趣的资产；（2）按摊余成本计量且计提               资产减值准备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；（3）               其他资产价值存在要紧省略情趣的资产。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                     第三部分    基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况  公司称呼：诺安基金经管有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  确立日历：2003 年 12 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2003132 号  组织神态：有限使命公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：持续筹划  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  连接东谈主：薛家萍  股权结构：   鼓励单元                          出资额(万元)   出资比例   中国对外经济贸易信托有限公司                6000      40％   深圳市捷隆投资有限公司                   6000      40％   大恒新纪元科技股份有限公司                 3000      20％            合    计               15000     100％   二、证券投资基金经管情况   放胆 2025 年 5 月 23 日，本基金经管东谈主共经管六十一只怒放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币阛阓基金、诺安前卫夹杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长夹杂型证券投资基金、诺安天真配置夹杂型证券投资基金、诺安成长夹杂 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选夹杂型证券投资基金、诺安主题精选夹杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动夹杂型证券投资基金、诺安 多策略夹杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源天真配置夹杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫夹杂型证券投资基金、诺安贯通收益一年依期 怒放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期怒放债券型证券投资基金、诺安上风行业天真 配置夹杂型证券投资基金、诺安天天宝货币阛阓基金、诺安搭理宝货币阛阓基金、诺安聚鑫 宝货币阛阓基金、诺自在健答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指 数增强型证券投资基金、诺安转变驱动天真配置夹杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型 证券投资基金、诺安利鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安景鑫天真配置夹杂型证券投资 基金、诺安益鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安安鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺 安精选答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安和鑫天真配置夹杂型证券投资基金、诺安积 极答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安优选答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安进 取答复天真配置夹杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改换趋势灵 活配置夹杂型证券投资基金、诺安瑞鑫依期怒放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期 怒放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期怒放债券型发起式证券投资基金、诺安联创 顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利天真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极配置夹杂型证 券投资基金、诺安优化配置夹杂型证券投资基金、诺安浙享依期怒放债券型发起式证券投资 基金、诺安精选价值夹杂型证券投资基金、诺安鼎利夹杂型证券投资基金、诺安恒鑫夹杂型 证券投资基金、诺安新兴产业夹杂型证券投资基金、诺安研究优选夹杂型证券投资基金、诺 安平衡优选一年持有期夹杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工相差口总 公司承办室、企业发展部狡计科、策略狡计部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化经管学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融作事部，中化老本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化老本有限公司董事长、党委布告，中化老本投资经管有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长， 中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金经管有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士。历任中银国际亚洲有限公司高档分析师、诺安国际资产 经管有限公司总经理、诺安老本经管有限公司总裁等。现任诺安基金（香港）有限公司董事、 总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实践董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 有限公司实践董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有 限公司监事，海口荧煌投资合伙企业（有限合伙）实践事务合伙东谈主，诺安基金经管有限公司 副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经搭理服务中心职员、资 产经管五部职员、产物经管部总经理助理（主办办事）、产物经管部副总经理（主办办事）、 证券产物部总经理、证券信托作事部总经理（时代曾兼任证券信托作事部抽象部总经理）                                       、 钞票经管中心总经理（时代曾兼任钞票中心经管部总经理）、总经理助理、副总经理、党委 副布告等。现任中化老本有限公司党委委员，中国对外经济贸易信托有限公司党委布告、总 经理、董事，中启私募基金经管（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银 行间阛阓往复商协会银行间债券阛阓自律贬责会议民众，中国信托业协会行业发展研究专科 委员会主任委员，北京信诺公益基金会法定代表东谈主、理事长，诺安基金经管有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，学士。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业经管有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司投资总监、上海钟表有限公司董事长、总经理等。 现任上海奕珊硕科技有限公司实践董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实践董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司实践董事、总经理，北京诺安企业经管有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限使命公司董事长，标旗世纪信息时刻（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金经管有限公司监事，诺安基金经管有限公司董 事。   王蓓女士，董事，硕士。历任浙江万盛股份有限公司董事长助理、投资总监、IR 总监等。 现任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书、证券投资部负责东谈主，诺安基金经管有限公司 董事。   皆斌先生，董事，硕士。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委布告、中国证券往复 系统有限公司职员、对外贸易经济互助部筹画财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略狡计部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金经管有限公司董事、总 经理。   钱学宁先生，寂寥董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任等。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心法定代表东谈主、秘书长，浙江大学钞票传承研究中心副主任、          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 经济学院硕士研究生校外导师，中粮信托有限使命公司寂寥董事，北京天励勤业企业经管有 限公司监事，乌鲁木皆中润锦尚股权投资基金经管有限使命公司监事，上海金融与发展实验 室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，义乌宏宁投资合伙企业（有限合伙）法定 代表东谈主、实践事务合伙东谈主，诺安基金经管有限公司寂寥董事。   高蔚卿先生，寂寥董事，博士。历任北京市委办公厅干部，中国中钢集团有限公司法律 部总经理、总法律照拂人，神华物质集团有限公司副总经理、总法律照拂人，启迪科技服务有限 公司副总裁等。现任北京德恒讼师事务所讼师，担任北京仲裁委员会仲裁人、新华社投资评 审委员会委员、青岛有屋智能家居科技股份有限公司寂寥董事、诺安基金经管有限公司寂寥 董事。   王斌先生，寂寥董事，学士。历任中石化扬子石化有限公司物质装备部工程师、扬子巴 斯夫有限公司物质装备部经理、壳牌石油有限公司物质装备部总监、宁波河汉水生态科技股 份有限公司董事等。现任明骏南京供应链经管有限公司法定代表东谈主、实践董事兼总经理，上 海托旺数据科技有限公司法定代表东谈主、董事长，托旺数据科技（重庆）有限公司法定代表东谈主、 实践董事兼总经理，托旺数算电（上海）科技有限公司法定代表东谈主、董事，托旺数算电（哈 密）数字科技有限公司法定代表东谈主，杭州托旺时刻服务有限公司法定代表东谈主、实践董事兼总 经理，上海托旺智能科技有限公司法定代表东谈主、实践董事，海南鸿旺投资服务合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主，宁波梅山保税港区托旺投资经管合伙企业（有限合伙）实践事务 合伙东谈主，上海芯华喜半导体材料有限公司监事，上海锡喜材料科技有限公司董事，诺安基金 经管有限公司寂寥董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地经管处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法则部总经理（时代 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律照拂人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律照拂人、首席风控官、纪委布告、党委委员，诺安基金经管有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，学士。历任浙江证券深圳营业部往复主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。2003 年加入诺安基金经管有限公司，现任首席往复师兼往复中心总经理。   俞任君先生，监事，学士。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。2006           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 年加入诺安基金经管有限公司，现任抽象经管部副总经理。   皆斌先生，总经理，硕士。历任中国东谈主民银行总行经管干部学院团委布告、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济互助部筹画财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使 馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略狡计部 副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金经管有限公 司，现任公司总经理。   李学君女士，守护长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券 （北京）投行部、中国证券监督经管委员会、金好意思融资租借有限公司。2020 年 7 月加入诺 安基金经管有限公司，现任公司守护长。   田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程 师、光大证券信息时刻部高档经理。2004 年加入诺安基金经管有限公司，历任信息时刻部 总监，运营保障部总监，采集金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。   刘翔先生，副总经理，硕士。历任中国化工相差口总公司财务部投资经理、中化国际（控 股）股份有限公司董事会秘书、中化国际（新加坡）有限公司董事长兼总经理、榆林市煤炭 滚动投资基金经管有限公司总经理、中化老本转变投资有限公司总经理、中化创科私募基金 经管（天津）有限公司董事长兼总经理等。2024 年 3 月加入诺安基金经管有限公司，现任 公司副总经理。   郭晓晖先生，硕士，具有基金从业资历。曾赴任于中华联合保障集团股份有限公司，从 事投研办事。2017 年 3 月加入诺安基金经管有限公司，历任基金经理助理。2022 年 1 月至 期怒放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 12 月起任诺安鑫享依期怒放债券型发 起式证券投资基金基金经理，2021 年 11 月起任诺安聚利债券型证券投资基金基金经理， 任诺安汇利天真配置夹杂型证券投资基金基金经理。   徐铭浩先生，硕士，具有基金从业资历。曾任职于确立银行双流分行，四川天府银行金 融阛阓作事部客户经理、总裁助理、资产经劳动业部副总裁。2022 年 12 月加入诺安基金管 理有限公司。2023 年 5 月起任诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金经理，2024 年 7 月起          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 任诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金基金经理。   裴禹翔先生，曾于 2018 年 1 月至 2022 年 2 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（总经理）担任，委员包括杨谷先生（首席 策略师、基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、基金 经理）   、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、固定收益作事 部总经理）担任，委员包括皆斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际 业务部总经理、基金经理）            。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）担任， 委员包括皆斌先生（总经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、基金经 理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、 基金经理）担任，委员包括皆斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际 业务部总经理、基金经理）            、宋青先生（基金经理兼投资经理）                           。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金经管东谈主的职责            《运作办法》过火他相关端正，基金经管东谈主的权力包括：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要表率保护基         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权力，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调动 和非往复过户的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他相关端正，基金经管东谈主的义务包括：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以真挚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寥,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （8）采选妥当合理的表率使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息透露及诠释义务；   （12）保守基金贸易精巧，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予闪避，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，而况保证投资者 简略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金经管东谈主的承诺   基金经管东谈主承诺不从事违背《证券法》、                    《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》                                    、《信息披 露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全的里面戒指轨制，采选灵验表率，留心违法行 为的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则相关端正，由中国证监会端正龙套的其他行径及基金合同龙套  的行径。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，   不泄漏在职职时代明察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过火他举止。   六、基金经管东谈主的里面戒指轨制   公司为灵验留心和戒指筹划风险和基金资产运立场险，保证公司表率筹划、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、好意思满，实时留意公司的细密声誉及鼓励正当利 益，在充分商量表里部环境身分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用灵验的经管方法、        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 实施严格的操作标准与戒指表率等，建立了运行高效、戒指严实的里面戒指机制，制定了科 学合理、切实灵验的里面戒指轨制。  公司里面戒指的总体宗旨是要建立一个决策科学、运营表率、经管高效和持续、自在、 健康发展的资产经管实体。具体来说，公司实行里面戒指应达到以下宗旨： 表率运作的筹划念念想和筹划理念； 安全好意思满，收尾公司的持续、自在、健康发展； 受滋扰； 决策机制、实践机制和监督机制； 健运行； 干涉公司泛泛的筹划经管举止。  公司里面戒指轨制的建立严格恪守以下原则： 员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个材干，幸免经管裂缝的存在； 戒指度的灵验实践；另一方面，强化里面经管轨制的高度泰斗性，要求悉数职工严格征服。 实践里面经管轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或违背规章的权力； 和岗亭职能上保持相对寂寥性。里面戒指的检查、评价部门必须寂寥于里面戒指的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 可行的相互制约表率来摈斥里面戒指中的盲点； 合理地戒指成本达到最好的里面戒指后果。   （1）公司确立了以下里面戒指机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、要点的检查分析评价，对公司筹划和基金投资经管中的风险进行合 规检查和风险戒指评估。并出具相应的办事诠释和专科见识提交董事会。 长的职责进行办事。 策，对风险戒指部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实践。 察的基础上依照所端正的职责权限、办事标准进行寂寥的再监监办事，对公司筹划的法律法 规风险进行经管和监察，与公司各部门保持相对寂寥的关系。 险鸿沟（投资、运作、信用等）的风险经管和绩效评估方法，并监督其实践对风险进行定性 和定量评估，改进风险经管方法、时刻和模子，组织推动建立、持续优化风险经管信息系统； 对新产物、新业务进行寂寥监测和评估，提议风险留心和戒指建议；依期向经管层和合规风 控委员会提交风险监控诠释。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 筹划经管层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险经管组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险戒指委员会进行合规经管和风险控 制的宏不雅换取，负责对公司筹划经管和基金投资经管中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司筹划和基金投资经管中的风险进行合规检查和风险戒指评估。   第二层为公司筹划经管层：在公司守护长换取下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅经管。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险戒指部讲演公司合规管 理和风险戒指情况，并作出相应反馈和指示。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险戒指运作模式上选拔双线寂寥运作模式。 公司确立寂寥的监察稽核部和风险戒指部，行为公司合规风控经管的职能部门，开展合规管 理和风险戒指的具体办事。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控经管职责的实践和 操作，对本部门合规风控经管的灵验性承担径直使命和第一使命。   里面戒指内容包括环境戒指和业务戒指。   （1）环境戒指：指与里面戒指相关的环境身分相互作用的抽象后果过火对业务、职工 的影响力，环境戒指组成公司里面戒指的基础。公司悉力于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工修养戒指等方面收尾细密的环境戒指。   （2）业务戒指：包括投资经管业务戒指、基金销售业务戒指、信息透露戒指、信息技 术系统戒指、管帐系统戒指、监察稽核戒指过火它里面戒指等。 和对关联方往复的监控。   I) 研究业务戒指主要包括：   公司的研究办事应保持寂寥、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全地点的救援；建立严实的研 究办事经管进程；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和留意备选库；建立研究与投资的业务交流、沟通轨制，保持通顺的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究诠释质地评价体系。   II) 投资决策业务戒指主要包括：   严格征服法律法则的相关端正及基金合同所端正的投资宗旨、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会换取下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，结巴投资要有详备的研究诠释和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与经管轨制；建立科学的投资经做事迹评价体系； 守护长和监察稽核部、风险戒指部对投资决策和投资实践的过程进行合规性监督检查；相关 业务东谈主员应恪守细密的职业谈德表率，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金往复业务戒指主要包括：   实行集聚往复轨制；投资决策和往复实践实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立往复执        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 行的权限戒指体系和往复操作司法；建立完善的往复监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及好意思满进行审核；实践公谈的往复分拨轨制，确保不同投资者的利益简略得到公谈 对待；建立完善的往复记录轨制，实时查对并归档救援逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特等往复的进程和司法；建立科学的往复绩效评价体系；建立关联方往复的监戒指度。 金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；征服国度相关 法律法则和相关监管司法，建立科学的销售决策机制；按照国度相关法律法则及销售业务的 性质，对基金销售业求实践进程进行戒指；制定并完善了基金业务司法、基金销售业务账户 经管轨制、资金算帐进程、客户服务标准；加强对宣传推介材料制作和披发的戒指；建立严 格的基金份额持有东谈主信息经管轨制和闪避轨制；建立荒谬往复的监控、记录和诠释轨制；建 立完善档案经管轨制。 露轨制，保证公开透露的信息真确、准确、好意思满、实时。按照标准进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的闪避轨制。公司掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开透露前不得走漏其 内容。 性原则，制定了信息系统的经管轨制。公司信息时刻系统硬件及软件的联想、设备均妥当国 家、金融行业软件工程标准的要求并收尾了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时刻系统的 稽核检查轨制等经管表率，确保系统安全运行。 法律、法则制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭办事手册， 并针对各个风险戒指点建立严实的管帐系统戒指。 对公司筹划层负责，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的寂寥性和泰斗性，确保公司各 项筹划经管举止的灵验运行。 制、授权戒指、危境处理戒指、持续的戒指测验等。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                      第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家彻底由企业法东谈主办股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月奏凯地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选拔国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又奏凯刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往复（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。放胆2025年3月31日，本集团 总资产125,297.92亿元东谈主民币，高档法下老本充足率19.06%，权重法下老本充足率15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产物研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、款式救援团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天资最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资经管托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管取悦自身在托管行业深耕 23 年的专科材干和转变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为专科更精、科技更强、服务更          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的民众、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以转变的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构收尾可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续转变托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，奏凯 托管国内第一只券商集聚资产经管筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私 募基金、第一家收尾货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 救援， 收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力继续升迁,连年来获取业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变 “十佳金融产物转变奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变 “十佳金融产物转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英 华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方财 富风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市 领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康 养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基 金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣 获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业 “拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣 获《2024 东方钞票风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管 机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓转变业务机构” 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管 机构”奖项。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联徒然金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险戒指部副经理、经理、信贷经管部总经理助理、副总经理、总经理、公          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融阛阓部总经理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、 资产托管等鸿沟有深入的研究和丰富的实务劝诫。   三、基金托管业务筹划情况   放胆 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   四、资产托管东谈主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格征服国度相关法律法则和行业监管轨制，维持称职筹划、规 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，留心和化解筹划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞裂缝、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息真确、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、进程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险留心体系：   一级里面戒指及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和戒指；总行 风险经管部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁经管 建议。   二级里面戒指及风险留心是招商银行资产托管部确立风险合规经管相关团队，负责部门 里面风险防御和戒指，实时发现里面戒指弱势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总经理室诠释。   三级里面戒指及风险留心是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，恪守内戒指衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指隐蔽各项业务过程和操作材干、隐蔽悉数团队和岗亭，并 由一皆东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寥，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面戒指的检查、评价部门寂寥于里面戒指 的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面戒指灵验性包含里面戒指联想的灵验性、里面戒指实践的灵验 性。里面戒指联想的灵验性是指里面戒指的联想隐蔽了悉数应柔柔的结巴风险，且联想的风 险应酬表率妥当。里面戒指实践的灵验性是指里面戒指简略按照联想要求严格灵验实践。   （5）顺应性原则。里面戒指顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并简略跟着托管 业务筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合结巴，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留心的目的。   （7）结巴性原则。里面戒指在收尾全面戒指的基础上，柔柔结巴托管业务结巴事项和 高风险材干。   （8）制衡性原则。里面戒指简略收尾在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构眉目涌现、经管要求 明确，自在风险经管全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份表率，选拔加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，悉数的业务信息须经过 严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵府风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 闪避，除法律法则和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险戒指。招商银行对信息时刻系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，悉数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份经管表率等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法则的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务材干中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检查监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝实践，独立即通告基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往复标准依然奏凯的投资指示违背法律、行政法则和 其他相关端正，或者违背基金合同约定，实时以书面神态通告基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应妥当法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金经管东谈主收到通告后应实时查对阐述并 以书面神态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                       第五部分       相关服务机构   一、 基金份额销售机构   （1）直销柜台    办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层    邮政编码：518048    电话：0755-83026603 或 0755-83026620    传真：0755-83026630    连接东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体往复规 则详见基金经管东谈主网站公示的业务司法。   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东谈主：杨华辉   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号   办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188、95021            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号   办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号   法定代表东谈主：李庆萍   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心A栋   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   基金经管东谈主可根据相关法律法则的要求，取舍其他妥当要求的机构代理销售基金，并 实时在基金经管东谈主网站公示。   二、 注册登记机构    称呼：诺安基金经管有限公司    住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 法定代表东谈主：李强  电话：0755-83026688  传真：0755-83026677 三、 出具法律见识书的讼师事务所和承办讼师  称呼：北京颐合中鸿讼师事务所  住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室  法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日  电话：010-65178866  传真：010-65180276  承办讼师：虞荣方、滑丽蓉 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师  称呼：安永华明管帐师事务所（特等普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实践事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：    （010）58153000  传真：    （010）85188298  连接东谈主：乌爱莉  承办注册管帐师：乌爱莉、邓雯             诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                        第六部分    基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 相关端正召募。本基金召募肯求经中国证监会证监许可【2017】2403 号号文核准。    本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不依期。    本基金召募时代基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2018 年 1 月 17 日到 2018 年 1 月 19 日向全社会公开召募，基金召募办事已 于 2018 年 1 月 19 日收尾。    本基金召募的灵验认购总户数为 2 户。                      按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币狡计， 召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 409,997,000.00 份。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第七部分     基金合同的奏凯   一、根据相关端正，本基金自在基金合同奏凯条件，基金合同于 2018 年 1 月 23 日正 式奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金经管东谈主老成脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，本基金应当按 照本基金合同约定的标准进行算帐并隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。   基金合同奏凯三年后接续存续的，基金存续期内，鸠合 20 个办事日出现基金份额持有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期诠释中 赐与透露；鸠合 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会诠释并提议解 决决策，如调动运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，应召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第八部分       基金份额的阻滞期和怒放期    一、基金的阻滞期    本基金的阻滞期为自基金合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之日）或自每一怒放期结 束之日次日起（包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止。本基金的首个阻滞期 为自基金合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为 止，若是 3 个月对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日。首个阻滞期收尾之后第一个工 作日起（包括该日）参预首个怒放期，第二个阻滞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该 日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3 个月对日为非办事日的，则顺延至下 一个办事日，依此类推。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务。    二、基金的怒放期    本基金自每个阻滞期收尾之后第一个办事日起参预怒放期，时代不错办理申购与赎回业 务。本基金每个怒放期最长不高出 20 个办事日，怒放期的具体时候由基金经管东谈主依照《信 息透露办法》的相关端正在指定绪论赐与公告。    三、3 个月对日    指某一特定日历在 3 个月期满后的对应日历，若 3 个月期满后不存在对应日历的，则该 日为 3 个月期满后该月的终末一日。如该对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日。    四、阻滞期与怒放期示例    比如，本基金的基金合同于 2017 年 7 月 26 日奏凯，则本基金的第一个阻滞期为自基金 合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 日，首个阻滞期收尾之后第一个办事日为 2017 年 10 月 26 日，假设第一个怒放期为 6 个工 作日，首个怒放期为 2017 年 10 月 26 日至 2017 年 11 月 2 日；第二个阻滞期为首个怒放期 收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3 个月对日为 非办事日的，则顺延至下一个办事日。即第二个阻滞期自 2017 年 11 月 3 日起（包含该日）， 又由于 2018 年 2 月 2 日次日为非办事日，阻滞期相应顺延。是以第二个阻滞期为 2017 年          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第九部分     基金份额的申购与赎回   一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书“第五部分 相关服务机构”或其他相关公告中列明或通过基金经管东谈主网站公示。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公告。   （二）申购与赎回的怒放日实时候   本基金办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个办事日。投资东谈主在怒放日 办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证券往复所的泛泛往复 日的往复时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。阻滞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同奏凯后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时候变更或其他特等情况， 基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关端正在指定绪论上公告。   除法律法则或基金合同另有端正外，自首个阻滞期收尾之后第一个办事日（包含该日） 起，本基金参预首个怒放期，脱手办理申购和赎回等业务。本基金每个阻滞期收尾之后第一 个办事日（包含该日）起参预下一个怒放期，怒放期的具体时候以基金经管东谈主届时公告为准。   如阻滞期收尾后或在怒放期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时怒放申购与 赎回业务的，怒放期时候中止狡计，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日次一办事日起， 接续狡计该怒放期时候，直至自在怒放期的要求。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定绪论上公告申购与赎回的脱手时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定的怒放期之外的日历或者时候办理基金份额的申购或         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 者赎回或者调动。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或 调动肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、 赎回的价钱。在怒放期终末一个怒放日，投资东谈主在基金合同约定之外的时候提议申购、赎回 或调动肯求的，视为无效肯求。怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说 明书及基金经管东谈主届时发布的相关公告。   （三）申购与赎回的原则 进行狡计；   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资者须按销售机构端正的标准，在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的申 请。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求奏凯后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金经管东谈主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实吸收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述 情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金经管东谈主或登记机构不错在法律法则和基金合同允许的范围内，且在对基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行诊治，但须在诊治实施前依照 《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 （含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                               。 金份额，基金份额持有东谈主可将其一皆或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有 东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎 回。 销机构的业务端正为准。 新的招募说明书或相关公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金在怒放期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率如 下：            申购金额（M）           申购费率          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期           M＜100 万元               0.6%           M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。             持有期限（T）               赎回费率               T＜7 日                 1.5%                T≥30                     0  本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对 持有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有 基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费的 25%计入基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金经管东谈主应在诊治实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上 公告。 制定基金促销筹画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往复方式 （如网上往复、电话往复等）进行基金往复的投资者依期或不依期开展基金促销举止。在基 金促销举止时代，按相关监管部门要求履行相关手续后基金经管东谈主不错妥当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、自律 司法的端正。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入法方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入法，保留到少量点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   基金份额的狡计保留少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例：假设 T 日的基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购金额分别为 1,000.00 元、100 万 元、400 万元和 1000 万元，则各笔申购包袱的申购用度和获取的基金份额狡计如下：                     申购 1     申购 2           申购 3           申购 4   申购金额（元，a）         1,000.00 1,000,000.00   4,000,000.00   10,000,000.00   适用申购费率（b）         0.6%     0.3%           0.2%           每笔 1000 元                 ） 994.04   净申购金额（c=a/（1+b）            997,008.97     3,992,015.97   9,999,000.00   申购费（d=a-c）        5.96     2,991.03       7,984.03       1,000.00   基金份额净值（e）         1.4500   1.4500         1.4500         1.4500   申购份额（=c/e）        685.54   687,592.40     2,753,114.40   6,895,862.07   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T日的基金份额净值为基准进行狡计。狡计公式如下：   赎回总金额= 赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度= 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额= 赎回总金额?赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持未必候为2天，对应的赎回费率为1.5%，假 设赎回当日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额= 10,000 × 1.0520= 10,520.00元   赎回用度= 10,520.00× 1.5% = 157.80元   净赎回金额= 10,520.00?157.80= 10,362.20元   即：投资者持有本基金1万份基金份额2天后赎回，假设赎回当日基金份额净值是1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为10, 362.20。   《基金合同》奏凯后，在本基金的阻滞期时代，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金的怒放期时代，基金经管东谈主应当在不晚 于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   本基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。具体狡计公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   （八）申购和赎回的注册登记 间之前不错根除。 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行诊治，但须在诊治实施前 依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停吸收投资东谈主的 申购肯求。   （3）证券往复所往复时候非泛泛停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值。   （4）基金经管东谈主觉得接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主 利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的荒谬情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   （7）怒放期内基金经管东谈主不接受个东谈主投资者的申购肯求。   （8）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐述后，基 金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （9）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、（3）、（5）、（6）、                          （8）、（9）项暂停申购情形时，基金经管东谈主应 当根据相关端正在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办 理。   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停吸收投资东谈主的 赎回肯求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货往复所往复时候非泛泛停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产 净值或者无法办理赎回业务。   （4）在怒放期内鸠合两个或两个以上怒放日发生多量赎回。   （5）基金经管东谈主觉得接续接受赎回肯求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商阐述后，基 金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减速支付 赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东谈主应足        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可 预先取舍将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时 还原赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   怒放运作期内，若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上 基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后 的余额)高出前一怒放日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定泛泛支付、 宽限支付或宽限办理赎回肯求。 序实践。 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主不错接受并 阐述悉数肯求，并减速支付赎回款项，减速支付的期限不得高出 20 个办事日，并应当在至 少一家指定绪论公告。 一估值日基金总份额 20%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回 肯求实施宽限办理，该单个基金份额持有东谈主的剩余赎回肯求与其他份额持有东谈主的赎回肯求参 照前述条件处理。如宽限办理期限高出怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内不办理 申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金经管东谈主仅为原怒放期内因提交赎回肯求高出基金总份 额 20%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   （3）多量赎回的公告   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并根据《信息透露 办法》的相关端正在指定绪论上刊登公告。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （1）暂停基金的申购、赎回，基金经管东谈主应根据《信息透露办法》的相关端正在指定 绪论上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时候为 1 日，基金经管东谈主应于再行怒放日，在指定绪论上刊登基金 再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。   （3）若是发生暂停的时候高出 1 日，暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金经管 东谈主应依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并 在再行脱手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个办事日的基金份额净值。   二、基金的调动   基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相关司法由基金经管 东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机 构。   三、转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的标准收取转托管费。   四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非往复过户(可补充其他情况)。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于妥当条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   五、依期定额投资筹画   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹画，具体司法由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资筹画最低申购金额。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  六、基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机 构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有端正的除外。  七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或相关公告。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十部分      基金的投资   一、投资宗旨   在严慎投资的前提下，本基金力图获取高于事迹比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公设备行的次级债、可调动债券或可交换 债券、资产救援证券、银行进款、债券回购、同行存单等法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的相关端正。   本基金不在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和新股 增发。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%；在怒放期，本基金持 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期，本基金不受上述 5%的限制。 应怒放期流动性需要，为保护持有东谈主利益，本基金在怒放期前 10 个办事日、怒放期及怒放 期收尾后 10 个办事日的时候内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。如法律法则或中 国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应 诊治。   三、投资策略   在阻滞期内，为合理戒指本基金怒放期的流动性风险，并自在每次怒放期的流动性需求， 原则上本基金在投资经管中将持有债券的组合久期与阻滞期进行妥当的匹配。同期，在征服 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净 值的波动。   （1）固定收益资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济步地、财政及货币政策、利率环境、债券阛阓资金供求等身分的           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 分析，主动判断利率和收益率弧线可能出动的地点和方式，并据此详情收益资产组合的平均 久期。原则上，利率处于上行通谈时，裁汰宗旨久期；利率处于着落通谈时，则延长宗旨久 期。   ①宏不雅经济环境分析   通过追踪、分析宏不雅经济数据（包括国内坐褥总值、工业增长、固定资产投资、CPI、 PPI、相差口贸易等）判断宏不雅经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，掂量国度货币政 策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切追踪、柔柔货币金融筹画（包 括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增进款、准备金率等），判断利率在中短期内的变动趋 势及国度可能采选的调控表率。   ②利率变动趋势分析   基于对宏不雅经济运行状态及利率变动趋势的判断，同期考量债券阛阓资金面供应状态、 阛阓预期等身分，掂量债券收益率弧线可能出动的地点和方式。   ③久期配置   基于宏不雅经济环境分析和利率变动趋势掂量，通过合理假设下的情景分析和压力测试， 详情最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平高潮时，建立较短平均久期的债券组合 或裁汰现存债券组合的平均久期；若预期利率水平着落时，建立较长平均久期的债券组合或 延长现存债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。   本基金在详情固定收益组合平均久期的基础上,将对债券阛阓收益率期限结构进行分析, 掂量收益率期限结构的变化方式,根据收益率弧线形态变化详情合理的组合期限结构,包括采 用枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态诊治，以从收益 率弧线的形变和不同期限债券价钱的相对变化中赢利。   受信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等不同身分的影响，国债、央票、金融 债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在显著的相反，并表 现出不同的利差变化趋势。基金经管东谈主将分析各种属券种的利差变化趋势，合理配置并天真 诊治不同类属券种在组合中的组成比例，通过对类属的合理配置力图获取高出基准的收益率 水平。   （2）固定收益类个券投资策略        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   利率品种的主要影响身分为基准利率。本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，首 先根据对宏不雅经济变量、宏不雅经济政策、利率环境、债券阛阓资金供求状态的分析，掂量收 益率弧线变化的两个方面：变化地点及变化形态，从而详情利率品种组合的久期和期限配置 结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性身分等，决定投资品种及相应的权重， 在戒指风险并保证流动性的前提下获取最大的收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的起首。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用状态。信 用品种投资策略具体为：   ①在经济周期上行或下行阶段，信用利差频繁会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性 的信用产物投资契机；同期，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以详情不 同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极身分的行业，侧目具有潜在风险 的行业；   ②信用产物刊行东谈主的资信水和缓评级诊治变化会使产物的信用利差扩大或缩小，本基金 将充分瓦解里面评级作用，取舍评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差着落带来的价 差收益；   ③对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的 位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；   ④研究分析同样期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利 差有收窄可能的债券。   （3）杠杆投资策略   本基金通过正回购，融资买入债券，通过杠杆作用，力图为投资者收尾更高的投资收益 和现款流收入。本基金将在严慎投资的前提下运用融资杠杆，严格戒指融资杠杆的风险。   （4）资产救援证券投资策略   资产救援证券投资关键在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，选拔基本面分析和数目化模子相取悦，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产救援证券的总体投资限制并进行散播投资，以 虚拟流动性风险。             诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   在怒放期，基金经管东谈主将采选各式灵验经管表率，保障基金运作安排，留心流动性风险， 自在怒放期流动性的需求。在怒放期前根据阛阓情况，进行相应压力测试，制定怒放期操作 表率进程和救急预案，作念好应付极点情况下多量赎回的准备。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；应怒放期流动性需要， 为保护持有东谈主利益，本基金在怒放期前 10 个办事日、怒放期及怒放期收尾后 10 个办事日的 时候内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。   （2）在怒放期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于 基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期 内，本基金不受上述 5％的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该资产救援证 券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救援证券，不得 高出其各种资产救援证券预计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券时代，若是其信用品级着落、不再妥当投资标准，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （10）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40％，在寰宇银行间同行阛阓的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）怒放期内，基金总资产不得高出基金净资产的 140％；阻滞期内，基金总资产不 得高出基金净资产的 200％；   （12）本基金经管东谈主经管的一皆怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30 %；   （13）在怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得高出该基金资 产净值的 15% ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金 不妥当前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）               、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改换中支付对价等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述端正投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。在上述时代内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当标准后， 则本基金投资不再受相关限制。   为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不耿介的证券往复举止；   （7）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正龙套的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、本质戒指东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。相关往复必须预先         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中债抽象全价（总值）指数。   中债抽象全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有世俗的阛阓代表性，涵盖主要往复阛阓（银行间阛阓、往复所阛阓等）                                      、不 同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等）                           ，简略很好地反馈中国债券市 场总体价钱水和缓变动趋势。根据本基金的投资范围和投资比例，本基金选用上述事迹比拟 基准简略客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于证券阛阓中的中低风险品种，预期收益和风险高于货币阛阓基金、普通债券 型基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   八、基金投资组合诠释             诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期      本投资组合诠释所载数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，本诠释中所列财务数据未经审 计。      （一） 诠释期末基金资产组合情况                                                           占基金总资产的比例 序号            款式                  金额（元）                                                              （%）       其中：股票                                          -                -       其中：债券                        1,134,187,082.25               95.35            资产救援证券                                    -                -       其中：买断式回购的买入返                                                      -                -       售金融资产      （二） 诠释期末按行业分类的境内股票投资组合            本基金本诠释期末未持有股票。      （三） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细            本基金本诠释期末未持有股票。      （四） 诠释期末按债券品种分类的债券投资组合 序号           债券品种                公允价值（元）                 占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债                     53,099,027.40                   5.14      （五） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细             诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                                       数目                          占基金资产净 序号      债券代码        债券称呼                         公允价值（元）                                       （张）                         值比例（％）      （六） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救援证券投          资明细        本基金本诠释期末未持有资产救援证券。      （七） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细        本基金本诠释期末未持有贵金属。      （八） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细        本基金本诠释期末未持有权证。      （九） 诠释期末本基金投资的国债期货往复情况说明        本基金本诠释期未投资国债期货。        本基金本诠释期末未投资国债期货。        本基金本诠释期未投资国债期货。      （十） 投资组合诠释附注 受到公开责怪、处罚说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，泉州银行股份有限公司在诠释编制日前一年内 受到国度金融监督经管总局泉州监管分局的行政处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资 决策标准妥当相关法律法则、基金合同及公司投资轨制的要求。      放胆本诠释期末，其余证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案考察的情形，也莫得出 当今诠释编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。       本基金本诠释期末未持有股票。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号             称呼                     金额（元）      本基金本诠释期末未持有处于转股期的可调动债券。      本基金本诠释期末未持有股票。      由于四舍五入原因，投资组合诠释均分项之和与预计项之间可能存在尾差。                诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                         第十一部分            基金的事迹   本基金的过往事迹不代表将来阐扬。   一、诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金自基金合同奏凯以来基金份额净值 增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比       事迹比拟                                  净值增                        净值增长              较基准       基准收益        阶段                        长率标                        ①－③      ②－④                         率①               收益率       率标准差                                  准差②                                           ③         ④   二、自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。  四、基金财产的救援及贬责  本基金财产寂寥于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主救援。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除 照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第十三部分     基金资产的估值  一、 估值目的  基金估值的目的是为了准确、真确地反馈基金相关金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值狡计。  二、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场所的往复日以及国度法律法则端正需要对 外透露基金净值的非往复日。   三、估值对象   基金所领有的债券、资产救援证券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。  四、估值方法  （1）往复所上市实行净价往复的债券，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；  （2）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊治最近往复市价，详情公允价钱；  （3）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值时刻详情公允价值。对在往复 所阛阓挂牌转让的资产救援证券和私募债券，选拔估值时刻详情其公允价值；在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显著相反，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法则的端正或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值标准 量狡计，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按《信息透露办法》的相关端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   六、暂停估值的情形           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金经管东谈主应当暂停估值；   七、基金份额净值的阐述   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日往复收尾后狡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公 布。   八、估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的表率确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值作假时，视为基金份额净值错 误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的使命东谈主应当对由于该 估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 下达指示差错等；对于因时刻原因引起的系统故障等差错，若系同行业现存时刻水平无法预 见、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正实践。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵府灭失或被作假处理或形成其它差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其它当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值作假使命方依然积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应抵偿使命。估值作假使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主 进行阐述，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值作假的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍应酬估值作假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假诊治选拔尽量还原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因详情 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的表率留心损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照弱点进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计作假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正处理。   九、特等情形的处理 金资产估值作假处理。 构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的表率进行检查，但未能发现作假 的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采选必要的表率摈斥或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第十四部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、收益分拨原则   怒放期内，本基金不进行收益分拨。   本基金阻滞期内的收益分拨原则如下： 金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情与公告   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关端正在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得高出 15 个办事日。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十五部分     基金的用度与税收   一、基金的用度的种类   二、与基金运作相关的用度   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据相关法则及相应公约端正，按费         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售相关的用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               0.6%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。              持有期限（T）               赎回费率                T＜7 日                 1.5%                T≥30 日                    0   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对   持有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对于   持有基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费的 25%计入   基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金经管东谈主应在诊治实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论上 公告。 基金促销筹画，针对以特定往复方式(如网上往复、电话往复等)等进行基金往复的投资东谈主定 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金经管东谈主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。   以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及监管部门、        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   自律司法的端正。   四、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                  第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动肯求将被断绝。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权力，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相关公告中端正。 金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主对侧袋账户份额实行寂寥经管，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋账 户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 符号行为后缀。基金悉数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋账户资产彻底算帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作筹画和基金事迹筹画应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主、基金服务机构在狡计基金事迹相关筹画时仅商量主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹相关筹画时按投资损失 处理。 （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产行为一个全体，不成仅分割其公允价 值无法详情的部分。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对侧袋账户单独设立账套，实行寂寥核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应妥当《企 业管帐准则》的相关要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额自在基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分拨条件。   （七）基金的信息透露        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在基金依期诠释中透露诠释期内特定资产处置进展情况，透露诠释期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时代，基金依期诠释中的 基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等结巴信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等结巴信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法则要求实时发布临时公告。   （八）特定资产的处置变现和支付   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金 经管东谈主都应实时向侧袋账户一皆份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用妥当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见识。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得妥当《中华东谈主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科见识。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表见识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度诠释进行审计时，应酬诠释时代基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年报透露，实践妥当标准并发表审计见识。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   当侧袋账户资产一皆完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐诠释的相关要求，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将 来法律法则或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行妥当标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十七部分    基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 原则：若是《基金合同》奏凯少于2个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐述。  二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关端正在指定绪论公告。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第十八部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》过火他相关端正。相关法律法则对于信息透露的端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会的指定绪论透露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息选拔阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》概要登载在指定绪论上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定绪论上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏凯后，在基金阻滞期内，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站透露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金合同奏凯后的每个怒放期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务资历的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释正 文登载在指定网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏凯不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中透露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球绪论中出现的或者在阛阓欢叫传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息透露义务东谈主明察后应当立即对该 音书进行公开深入，并将相关情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   （十）算帐诠释   基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释教唆性公          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产救援证券信息透露   本基金投资资产救援证券的，基金经管东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中透露其持有的 资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和诠释期内悉数的资产救援证券 明细。基金经管东谈主应在基金季度诠释中透露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值 占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券 明细。   （十二）基金经管东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更 新）中充分透露基金的相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者持有的基金份额或 者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者高出 50%，基金不向个东谈主投资 者公开销售。   （十三）实施侧袋机制时代的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定有意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息透露内容与 方法准则等法律法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐诠释等公开透露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 绪论透露信息，然则其他环球绪论不得早于指定绪论透露信息，而况在不同绪论上透露团结 信息的内容应当一致。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计诠释、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形 当出现以下情形时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息： （1）因不可抗力甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； （2）基金投资所触及的证券、期货往复阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （3）法律法则、基金合同或中国证监会端正的情况。          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                 第十九部分         风险揭示   本基金投资于债券阛阓，基金净值会因为债券阛阓波动等身分产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金私有的风险；二是国内债券阛阓风险，包括政策风险、 利率风险等；三是怒放式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等。   一、本基金私有风险 闭时代将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 得通过召开基金持有东谈主大会的方式延续。同期，《基金合同》奏凯满三年后接续存续的，若 鸠合 60 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主，或基金资产净值低于 5000 万元，基 金经管东谈主应当向中国证监会诠释并提议治理决策，如调动运作模式、与其他基金合并或者终 止基金合同，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。故存在着基金无法接续存续的风险。 动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用 风险。 信用风险等风险，本公司将本着严慎和戒指风险的原则进行资产救援证券投资。   （1）与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现款流掂量风险等与 基础资产相关的风险。   （2）与资产救援证券相关的风险主要包括资产救援证券信用增级表率相关风险、资产 救援证券的利率风险、资产救援证券的流动性风险、评级风险等与资产救援证券相关的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时刻风险和 操立场险。   （1）特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   若是特定机构投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根 据本基金招募说明书和基金合同的端正，基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，少量点后         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 第 5 位四舍五入，当特定机构投资者多量赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的误差计 入基金份额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值狡计妥当基金合同和 法律法则的相关端正，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特等事件。   （2）特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险若是特定机构投资者大额赎回，为应 对赎回，可能迫使基金以不妥当的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）特定机构投资者大额赎回导致的多量赎回风险若是特定机构投资者大额赎回激勉 多量赎回，基金经管东谈主可能根据《基金合同》的约定决定部分宽限赎回，若是鸠合 2 个怒放 日以上（含本数）发生多量赎回，基金经管东谈主可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的 赎回肯求。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和往复轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 引起债券价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的本质收益着落。 相关的风险，单一的久期筹画并不成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  三、依期怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。  流动性风险是指因证券阛阓往复量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，甚而莫得鼓胀的现款应付赎回支付所引致的风险。  本基金的投资阛阓主要为证券往复所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率型往复 场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具，同期本基金基于散播投资的原则在行业 和个券方面未有高集聚度的特征，抽象评估在泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。  基金出现多量赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日肯求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采选宽限办理赎 回肯求或减速支付赎回款项的表率。  在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，严慎登第 宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等流动性风险经管器具行为 赞助表率。对于各种流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一 致。在本质运用各种流动性风险经管器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。  （1）因时刻身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内戒指度建立等不完善而产生的风险；  （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往复、讹诈行径等产生的风险；          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调动。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有省略情趣， 最终变现价钱也具有省略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期 诠释中透露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作筹画和基金事迹 筹画时仅需商量主袋账户资产，并根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹筹画不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   五、声明 金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其将来事迹阐扬。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券阛阓遍及法则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下一般同类型基金的恒久风险收 益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进 行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法可能不同，因此销售机构的风险品级评价与基 金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的 要求完成风险承受材干预产物风险之间的匹配测验。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期       第二十部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏凯后两个办事日内在指定绪论公告。  二、《基金合同》的隔断  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 联贯的； 当按照本基金合同约定的标准进行算帐并隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式 延续。  三、基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法 律见识书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货相关业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、实施侧袋机制时代的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》隔断，主袋账户资产的算帐适用本部分的约定，        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的端正。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十一部分     基金合同内容概要   一、基金合同当事东谈主的权力和义务            《运作办法》过火他相关端正，基金经管东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要表率保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权力，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调动 和非往复过户的业务司法；         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他相关端正，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以真挚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寥,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥当合理的表率使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他相关端正，履行信息透露及诠释义务；   （12）保守基金贸易精巧，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予闪避，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，而况保证投资者          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 简略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。            《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、资料尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金经管东谈主代表基金强硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他 账户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在 基金信息公开透露前赐与闪避，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具见识，说明基金经管 东谈主在各结巴方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金经管东谈主有未实践《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥当的表率；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （17）复核、审查基金算帐诠释，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （18）复核、审查基金经管东谈主更新的基金产物贵府概要、招募说明书；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名；   （21）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （22）实践奏凯的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。            《运作办法》过火他相关端正，基金份额持有东谈主的权力包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他相关端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）精雅阅读并征服《基金合同》、《基金招募说明书》、《基金产物资产概要》等信息 透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息透露，实时期骗权力和履行义务；         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏凯的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金不确立基金份额持有东谈主大会日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》（不包括“第五部分 基金备案”中约定的《基金合同》奏凯之 日起三年后的对应日可能隔断基金合同的情形）；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 的事项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、调动、基金 往复、非往复过户、转托管等业务司法；   （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，本基金应当按 照本基金合同约定的标准进行算帐并隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 额持有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞让、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东谈主大贯通告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火连接方式和连接东谈主、书面 表决见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法则或监管机构允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的端正， 而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。参加基金份额持有东谈主大会的持 有东谈主的基金份额低于前款端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召 开。 放胆日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内鸠合公布相关 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决见识的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               ；   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于前款端正比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥当法律法则、                              《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者选拔采集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条端正标准详情和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》           、与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交妥当会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议通告端正的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 个办事日内在指定绪论上公告。若是选拔通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或预计代表相关基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节特等约定内容为准，本 节莫得端正的适用本部分相关约定。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏凯后两个办事日内在指定绪论公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 联贯的；         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，本基金应当 按照本基金合同约定的标准进行算帐并隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延 续。   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法 律见识书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货相关业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制时代的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》隔断，主袋账户资产的算帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的端正。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有不悉力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚实、资料、尽责地履行基金 合同端正的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第二十二部分     基金托管公约概要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：诺安基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   成立日历：2003 年 12 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2003132 号   组织神态：有限使命公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续时代：持续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神态：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：持续筹划   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍标 准的，基金经管东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质 投资是否妥当基金合同对于证券取舍标准的约定进行监督。           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公设备行的次级债、可调动债券或可交换 债券、资产救援证券、银行进款、债券回购、同行存单等法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的相关端正。   本基金不在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和新股 增发。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%；在怒放期，本基金持 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期，本基金不受上述 5%的限制。应 怒放期流动性需要，为保护持有东谈主利益，本基金在怒放期前 10 个办事日、怒放期及怒放期 收尾后 10 个办事日的时候内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。如法律法则或中国 证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调 整。   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；应怒放期流动性需要， 为保护持有东谈主利益，本基金在怒放期前 10 个办事日、怒放期及怒放期收尾后 10 个办事日的 时候内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。   （2）在怒放期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于 基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻滞期 内，本基金不受上述 5％的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产救援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救援证券的比例，不得高出该资产救援 证券限制的 10％；             诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （8）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救援证券，不得 高出其各种资产救援证券预计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券时代，若是其信用品级着落、不再妥当投资标准，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （10）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40％，在寰宇银行间同行阛阓的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）怒放期内，基金总资产不得高出基金净资产的 140％；阻滞期内，基金总资产不 得高出基金净资产的 200％；   （12）本基金经管东谈主经管的一皆怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一皆投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30 %；   （13）在怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得高出该基金资产 净值的 15% ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金 不妥当前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置改换中支付对价等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述端正投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相关约定。在上述时代内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当标准后， 则本基金投资不再受相关限制。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不耿介的证券往复举止；   （7）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正龙套的其他举止。 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，留心 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。相关往复必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起脱手。因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金经管东谈主之外的原因导致投资比例不妥当上述端正的， 基金经管东谈主应在 10 个往复日内进行诊治。法律法则另有端正的，从其端正。 行变更的，本基金可相应诊治龙套行径和投资比例限制端正，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》过火他相关法律法则或监管部门取消上述限制的，履行妥当标准后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主取舍 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的端正及《基金 合同》的约定，详情妥当条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否妥当相关端正进行监督。对于不妥当端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝实践，并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应妥当如下端正： 资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；投资于具有基金托         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 管东谈主资历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例预计不得高出 的比例预计不得高出 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金经管东谈主履行妥当标准 后，可相应诊治投资组合限制的端正。 位职责、风险戒指表率和监察稽核轨制，切实留心相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付材干等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担使命。   （2）基金经管东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成自在基金泛泛结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险戒指轨制真的立。如因基金经管东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的强硬、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与妥当资历的进款银行总行或其授权分行强硬《基金进款业务总体 互助公约》（以下简称《总体互助公约》），详情《进款公约书》的方法范本。《总体互助 公约》和《进款公约书》的方法范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法则对《总体互助公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （3）基金经管东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、连接东谈主和连接电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》中写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具老成书面阐述书。变更通告的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定连接东谈主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行强硬的《总 体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅 能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东谈主指定连接东谈主；若进款银行分支机构代为救援进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提议补办肯求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，对于存期高出 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连接东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话接洽。进款到期前基金 经管东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相关讲明文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行强硬的《进款公约书》实践。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法则的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面神态通告基金经管东谈主在 10 个办事日内纠正。基金经管东谈主对基         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金托管东谈主通告的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行径，应立即诠释中国证监会，同期通告基金经管东谈主在 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法 规及行业标准的、经老成取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主有使命确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券阛阓取舍往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓往复敌手名单进行往复。在基金存续时代基金经管东谈主不错诊治往复敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时诊治银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商治理。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的往复司法进行往复，并负 责治理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金经管东谈主详情 的时候内仍未承担爽约使命过火他相关法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，精雅评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥当法律法则及监管机构的 相关端正。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、基金份额累计净值狡计、基金参考份额净值（如有）                                  、基金用度开 支及收入详情、基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通告基金经管东谈主        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金经管东谈主应以书面神态给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金经管东谈主应在端正 时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复标准依然奏凯的指示违背法律、行政法则 和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行径，应实时诠释中国证监会，同期通告 基金经管东谈主限期纠正。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐师事务所见识后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影关法律法则的端正以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体司法依照 相关法律法则的端正以及基金合同和招募说明书的约定实践。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金参考份额净值（如有）                                      、根 据基金经管东谈主指示办理算帐交收、相关信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约过火他相关端正时，应实时以书面神态通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 东谈主收到书面通告后应不才一办事日前实时查对并以书面神态给基金经管东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在端正 时候内回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应实时诠释中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 经基金经管东谈主的耿介指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 本质灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东谈主救援时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 经管东谈主采选表率进行催收，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的讹诈、飘零、罪行或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数妥当《基金法》           、《运作办法》等相关端正后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一皆         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时候内，基金经管东谈主应聘用具 有从事证券相关业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”）   ，救援基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“× ×基金（产物称呼）”          ，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐办事，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正实践。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并经管；若无相关端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 神态将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必 实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按相关端正使用 并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的救援   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代救援库，什物救援凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构本质灵验戒指的有价凭证不承担救援使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的救援   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主救援。除本公约另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主 负责。要紧合同的救援期限为基金合同隔断后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件 与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的狡计，            诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个办事日狡计基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有）                                        ， 经基金托管东谈主复核，按《信息透露办法》的相关端正公告。   基金经管东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金份 额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，分别独随即设立、记录和救援本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据彻底一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在指 定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释教唆性 公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金 季度诠释，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。中 期诠释基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 共同查明原因，进行诊治，诊治以国度相关端正为准。基金年度诠释的财务管帐诠释应当经 过具有证券、期货相关业务资历的管帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的救援   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救援，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分别救援基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善救援，则按相关 法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金经管东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所救援的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服闪避义 务。   七、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形 月内无其他妥当的托管机构联贯其原有权力义务； 月内无其他妥当的基金经管公司联贯其原有权力义务；   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当 事东谈主均有不悉力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、资料、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。         诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十三部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、公开信息透露服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度收尾后的 5 个办事日内向投资者发送基金账户对账单。基金经管东谈主教唆，凡 无法吸收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户奏凯后与基金经管东谈主客户服务中心 连接 400-888-8998（免资料费）                     ，基金经管东谈主在查对投资者连接方式好意思满无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金经管东谈主所经管基金的基金份额持有东谈主，基金经管东谈主都会给予其独一的基金账号 及运行密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金经管东谈主的直销网上往复平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号参预本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本贵府、 基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、基金风险品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错径直通过直销渠谈修改账户信息， 如连接地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。   通过基金经管东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金经管东谈主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短降服务等方面的内容。基金经管东谈主按照需求 将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金经管东谈主网站浏览相关信息。若是           诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 客户不需要或需要诊治，也不错径直在线修改和诊治。代销渠谈客户如需相关服务，可通过 致电基金经管东谈主客户服务中心进行定制。  四、基金投资的服务   （1）基金经管东谈主通过直销网上往复系统为投资者办理依期定额投资业务，具体脱手或 收尾办理的时候和司法请查阅本基金经管东谈主相关公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务脱手或收尾办理的时候和司法以代销机构的相关端正为准。  五、投诉经管与建议受理服务   基金经管东谈主的投诉经管与建议受理服务由客户服务中心联合经管，投诉东谈主不错通过基金 经管东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金经管东谈主所提供的服务进行投诉或提议建 议。   诺安基金经管有限公司寰宇联合客户服务电话：400-888-8998   诺安基金经管有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金经管有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第二十四部分      其他应透露事项 序号             公告事项                 透露绪论      透露日历                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季      度诠释教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期报      告教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 3 季      度诠释教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 4 季      度诠释教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金第      二十六个怒放期怒放申购、赎回业务的公告      诺安基金经管有限公司对于诺安圆鼎定设备起式      债券提前收尾怒放期并参预下一阻滞期的公告                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024 年年度报      告教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金      诺安基金经管有限公司对于高档经管东谈主员变更的      公告          诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号             公告事项                 透露绪论      透露日历                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金经管有限公司旗下基金 2025 年第 1 季      度诠释教唆性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子透露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）透露。        诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期        第二十五部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容彻底一致。      诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十六部分         备查文献 一、中国证监会核准诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金召募的文献 二、《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》 三、《诺安圆鼎依期怒放债券型发起式证券投资基金托管公约》 四、法律见识书 五、基金经管东谈主业务资历批件和营业牌照 六、基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照

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